中國股民數(shù)量已經(jīng)突破1.5億，平均不到十個人里就有一個是股民。股票市場為廣大投資者提供了一個分享經(jīng)濟增長成果、獲取股權(quán)投資回報的良好平臺。然而，有這么一些人卻開始打起了歪主意，依靠操縱股價、“黑嘴”薦股等手段謀取暴利，給廣大股民帶來極大損失。
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配資過10億，獲利數(shù)億元妖股誕生，股民切莫跟風(fēng)
2019年12月31日，浙江省金華市中級人民法院對一起涉及三十余人的操縱證券市場案進行宣判，這是近年來證監(jiān)會與公安機關(guān)密切配合、聯(lián)合調(diào)查的一起典型案件，也是一起多團伙相互配合、有組織實施的操縱市場重大案件，本案中，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。
操縱證券市場案宣判現(xiàn)場
在這起案件中，主犯羅山東負責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負責(zé)提供配資，同時也參與操縱交易；賀志華則擔(dān)當了股市“黑嘴”的角色，負責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。自2017年5月開始，該團伙利用400多個股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達數(shù)億元。
金華市中級人民法院刑二庭副庭長 于江：被告人羅山東，犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣3千萬元；被告人龔世威，犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣2千萬元。
主犯羅山東
主犯龔世威
主犯賀志華
在上海證券交易所交易監(jiān)察部門，高性能的預(yù)警引擎每天可以處理上億筆的交易數(shù)據(jù)，并快速識別其中的異常交易行為。而智能化線索分析模型，可以對超過20年的海量歷史數(shù)據(jù)進行比對分析，精準挖掘出違法違規(guī)嫌疑賬戶。2017年8月的上午10點，工作人員發(fā)現(xiàn)一只股票行情異常，觸發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警。
這只暴漲的股票叫迪貝電氣，2017年5月剛剛上市，股價開板之后的三個月時間里，累計上漲幅度超過40%，與同期大盤指數(shù)相比，偏離幅度超過30%，連續(xù)觸發(fā)多項預(yù)警。工作人員迅速展開排查，發(fā)現(xiàn)有400多個活躍賬戶在同時交易這只股票，其中不少是新開立的賬戶。這些活躍賬戶在買賣股票時，都是同時大舉買入，再分批賣出，賬戶間配合默契，大量異常行為引發(fā)股價大幅波動，由此可以認定有人在操縱迪貝電氣股價。
迪貝電氣股票發(fā)生暴漲
發(fā)現(xiàn)異常后，上交所及時向證監(jiān)會稽查部門報告了情況。證監(jiān)會稽查總隊調(diào)查人員將400多個賬戶和160多萬條交易信息輸入大數(shù)據(jù)模型，進行數(shù)據(jù)清洗和賬戶串并，終于把不同賬戶關(guān)聯(lián)起來。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這400多個賬戶是集中在十幾臺電腦上操作的，有時候在同一臺電腦上就有30個賬戶在交易。最終，一個名為羅湘成的銀行賬戶進入了稽查人員的視線，羅湘成賬戶與多個賬戶高度關(guān)聯(lián)，而與羅湘成聯(lián)系最頻繁的，則是湖南東能集團法定代表人羅山東。
賬戶關(guān)聯(lián)示意圖
羅山東，湖南東能集團董事長，做過地產(chǎn)，開過煤礦。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，羅山東在股市上翻云覆雨，僅通過操縱迪貝電氣一只股票就非法獲利1.87億元。更令人驚訝的是，操縱這么大規(guī)模的資金，羅山東卻幾乎是空手套白狼，操縱股票的本金大多來自民間配資公司。配資公司為羅山東提供大筆資金，并從中收取傭金。
隨著調(diào)查的深入，稽查人員進一步發(fā)現(xiàn)，羅山東團伙通過多個資金中介籌集配資高達10.8億元。這些資金采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，接二連三賺快錢。不僅是迪貝電氣，海鷗股份、世紀天鴻、道森股份等7只股票都涉嫌被操縱。
主犯羅山東
2018年6月，經(jīng)公安部經(jīng)偵局部署，浙江省金華市公安局會同證監(jiān)稽查部門成立專案組展開聯(lián)合調(diào)查。專案組依托近年來開發(fā)的大數(shù)據(jù)證券犯罪研判系統(tǒng)，充分挖掘已有的電子數(shù)據(jù)信息，將“死數(shù)據(jù)”演化為“活線索”，案件由此取得突破。
證券犯罪研判系統(tǒng)是國內(nèi)第一個將證券犯罪的情報導(dǎo)偵的思維，以大數(shù)據(jù)技術(shù)做為核心，采用多元數(shù)據(jù)的建模，以及數(shù)據(jù)融合計算的概念和技術(shù)，投入研發(fā)并且運用到實戰(zhàn)當中去的系統(tǒng)。
證券犯罪智能化研判系統(tǒng)
2018年7月，經(jīng)過嚴密監(jiān)視分析，收網(wǎng)時機已成熟。公安機關(guān)調(diào)集280余名公安干警，會同證監(jiān)部門30多名專業(yè)調(diào)查人員，分赴成都、武漢等7省份的8個城市，同時開展抓捕，現(xiàn)場搗毀窩點5個，查獲數(shù)百臺電腦、手機等交易設(shè)備。公安機關(guān)將羅山東、龔世威等26名主犯緝拿歸案，并依法采取相關(guān)強制措施。
電子物證
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動輒入賬幾百萬股市“黑嘴”賺錢容易，坑苦股民
目前，操縱賬戶的羅山東和提供資金的龔世威都已經(jīng)被緝拿歸案。當這對配合默契的老搭檔面對央視財經(jīng)《經(jīng)濟半小時》記者的鏡頭時，他們卻互相拆起臺來。
龔世威自稱，自己只是一家配資公司，為股票投資人提供資金，并收取傭金，并不清楚羅山東是在進行非法交易，自己完全被坑了。
主犯龔世威
但羅山東并不這么認為，稱龔世威也參與了股票買賣。經(jīng)辦案人員查實，配資中介龔世威手下有幾十個賬戶，每個賬戶金額幾十萬到幾千萬不等，他以1：4或者1：5的比例為羅山東提供配資，收取高額保證金后，按照羅山東的要求，操作這些賬戶的買賣。
羅山東和龔世威合謀利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，前期瘋狂買入股票，并通過大量對倒交易的方式，造成交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者買入后，再大規(guī)模賣出股票。突擊買入、大舉賣出的手法導(dǎo)致股價劇烈波動，迪貝電氣一度連續(xù)跌停，正是羅山東團伙在出貨。
為了避免大量拋盤無人接貨，羅山東還專門找到了推薦股票的人，讓他們把迪貝電氣被莊家操盤拉升的消息散布給市場，吸引散戶進場。犯罪嫌疑人賀志華扮演的就是推票“黑嘴”的角色。
股市“黑嘴”在市場上四處散播“莊家做莊，后續(xù)股票會暴漲”的消息，不明真相的投資者受騙買入后，往往蒙受損失。
主犯 賀志華：我個人感覺，其實很多散戶在股市里面可能是盲目的，他們也并不清楚哪些股票會漲，哪些股票不會漲。
賀志華原本經(jīng)營著茶葉生意，正是經(jīng)不起巨大的傭金誘惑，才當上了“黑嘴”。
主犯 賀志華：這個利益誘惑是很大的，動不動一賺就是幾百萬，我團隊有現(xiàn)成的資源，上下一對接就能賺錢。
2019年9月，羅山東 、龔世威等多團伙操縱迪貝電氣等股票系列案件在浙江金華市中級人民法院開庭審理。審訊中，主要犯罪嫌疑人羅山東、龔世威等人對其罪行供認不諱。
半小時觀察：
羅山東 、龔世威等多團伙操縱迪貝電氣等股票系列案件告訴我們，市場上沒有那么多天上掉餡餅的好事，當你相信了電話、網(wǎng)絡(luò)那頭“跟莊穩(wěn)賺”的營銷話術(shù)，也就離“黑嘴”精心布置的騙局更近了一步。
魔高一尺，道高一丈。雖然羅山東團伙十分狡猾，但是在日益強大的數(shù)據(jù)天網(wǎng)下，任何違法的蛛絲馬跡都逃不過依托大數(shù)據(jù)建立起的法眼。這次證監(jiān)會與公安部門聯(lián)合辦案，也探索了行刑銜接、共同打擊資本市場違法犯罪的新方式。這起案件的辦理有力震懾了股票市場的操縱者，凈化了資本市場生態(tài)，維護了“三公”原則。
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