圖片來源：視覺中國
記者 | 吳紹志
編輯 | 張一諾
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6月17日，中國人民銀行濟(jì)南分行公布行政處罰信息，華夏銀行股份有限公司濟(jì)南分行及其副行長被處罰。
具體來看，華夏銀行濟(jì)南分行涉及的違法行為包括：1.提供虛假的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；2.超過期限或未向人民銀行報(bào)送銀行結(jié)算賬戶開立、撤銷資料；3.明知是單位資金，而允許以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；4.辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)時(shí)，未對(duì)票據(jù)的真實(shí)貿(mào)易背景盡到審核義務(wù)；5.部分國庫集中支付業(yè)務(wù)申請(qǐng)劃款金額超過實(shí)際支付金額；6.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。因此被給予警告，沒收違法所得259344.40元，并處罰款709344.40元，合計(jì)罰沒968688.80元。
時(shí)任華夏銀行濟(jì)南分行副行長的楊曉麗，因?yàn)閷?duì)其未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，也被罰款1萬元。
此外，6月15日，北京銀保監(jiān)局剛剛公布了華夏銀行今年收到的第七張罰單，華夏銀行北京分行因?yàn)橥瑯I(yè)投資業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被責(zé)令改正，并給予50萬元罰款。
