2019年12月31日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布《孫小波受賄二審刑事裁定書(shū)》、《韓建旻受賄二審刑事裁定書(shū)》。
孫小波、韓建旻都曾任發(fā)審委委員。裁定書(shū)分別披露了兩人擔(dān)任發(fā)審委委員期間的犯罪事實(shí)。
孫小波生于1967年9月，大學(xué)文化，案發(fā)前系北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，曾于2009年8月至2012年8月期間連續(xù)三屆擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員。
韓建旻生于1969年12月13日，黑龍江省雙城縣人，碩士文化，2009年至2011年，受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聘任，擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第一、二、三創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)專(zhuān)職委員。
據(jù)裁定書(shū)：“孫小波擔(dān)任發(fā)審委委員期間，利用其職務(wù)便利，為多家擬上市企業(yè)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)通過(guò)發(fā)審委會(huì)議審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過(guò)會(huì)提供幫助，多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)人員送的錢(qián)物，共計(jì)人民幣330.5萬(wàn)元（含價(jià)值人民幣10.5萬(wàn)元的購(gòu)物卡）、29萬(wàn)美元（折合人民幣1886575元）、25.5萬(wàn)歐元（折合人民幣2137059元）、55萬(wàn)港幣（折合人民幣452746元），共計(jì)折合人民幣7781380元”。
裁定書(shū)顯示，孫小波案涉及的企業(yè)多達(dá)45家，包括廣東新大地生物科技股份有限公司等。這些企業(yè)多在上會(huì)前的一天，在酒店、茶館、飯店等場(chǎng)所，“塞錢(qián)”給孫小波，請(qǐng)托孫小波在評(píng)審時(shí)給予關(guān)照。
如2011年4月，擬上市企業(yè)深圳市方直科技股份有限公司為了IPO申請(qǐng)能通過(guò)發(fā)審委會(huì)議審核，于該公司上會(huì)前的一天，委托其公司保薦人中國(guó)平安證券公司投行部的曾某在北京市趙登禹路路口的一家茶館請(qǐng)托孫小波在評(píng)審該公司時(shí)給予關(guān)照，送給被告人孫小波2萬(wàn)美元（折合人民幣131406元）。
有的公司則在過(guò)會(huì)后，送給孫小波感謝費(fèi)。
2010年12月，擬上市企業(yè)廈門(mén)市美亞柏科技信息股份有限公司為了IPO申請(qǐng)能通過(guò)發(fā)審委會(huì)議審核，“該公司過(guò)會(huì)前通過(guò)主板發(fā)審委原委員姜瑞明向?qū)O小波打招呼請(qǐng)托在評(píng)審該公司時(shí)給予關(guān)照。該公司過(guò)會(huì)后的一天，該公司總經(jīng)理滕某為表示感謝，在北京市金融街北面的一家飯店送給被告人孫小波人民幣15萬(wàn)元”。
孫小波還會(huì)為擬上市企業(yè)“引薦”其他發(fā)審委委員。
據(jù)裁定書(shū)：“2011年10月至2012年4月，擬上市企業(yè)廣東新大地生物科技股份有限公司為了IPO申請(qǐng)能通過(guò)發(fā)審委會(huì)議審核，該公司董事長(zhǎng)黃某江請(qǐng)托孫小波在評(píng)審該公司時(shí)給予關(guān)照，孫小波還為黃引薦、介紹發(fā)審委委員龔某、陳某、李某等人，請(qǐng)托在評(píng)審該公司時(shí)給予關(guān)照。在該公司上會(huì)前，被告人孫小波兩次收受該公司董事長(zhǎng)送的20萬(wàn)港元（折合人民幣163884元）、人民幣100萬(wàn)元”。
一審法院認(rèn)定孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金250萬(wàn)元。
孫小波不服，以“原判事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，沒(méi)有認(rèn)定本人的自首情節(jié)，上訴人積極退贓，繳納罰金，附加刑明顯畸重”為由，提起上訴。其辯護(hù)人提出，“孫小波盡管事后被網(wǎng)上追逃，但第一次接受中紀(jì)委或公安部調(diào)查時(shí)，是在接到電話通知后主動(dòng)去到北京交待問(wèn)題的，當(dāng)時(shí)共交待九起事實(shí)，而一審判決只認(rèn)定七起事實(shí)”。
二審法院認(rèn)為，孫小波系經(jīng)網(wǎng)上追逃后被抓獲歸案，不屬于主動(dòng)到案，在此之前的公安部調(diào)查時(shí)，共交待9起犯罪事實(shí)，但只有7起涉及本案指控的事實(shí)，沒(méi)有交待自己的主要犯罪事實(shí)。于2019年12月24日作出終審裁定，駁回上訴，維持原判。
跟孫小波相同，韓建旻也是接受擬上市企業(yè)的請(qǐng)托，為其提供幫助。據(jù)裁定書(shū)，所涉企業(yè)多達(dá)25家，收受賄賂3437871.783元。
例如2010年10月，萬(wàn)達(dá)信息股份有限公司董事長(zhǎng)史一兵在申請(qǐng)公司上市時(shí)，為保證順利通過(guò)發(fā)審委的審核，將1萬(wàn)歐元拿給楊衛(wèi)東，讓其幫忙送給發(fā)審委的委員，后楊衛(wèi)東將1萬(wàn)歐元送給韓建旻并讓其幫忙。2010年12月23日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)萬(wàn)達(dá)信息公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。
此外，韓建旻還持有擬上市企業(yè)的股份。
據(jù)裁定書(shū)：“2011年下半年，中交通力建設(shè)股份有限公司因之前在主板申請(qǐng)上市失敗，公司董事長(zhǎng)孫某找到韓建旻，問(wèn)其是否同意持有該公司股份，目的是韓建旻是業(yè)內(nèi)人士，有專(zhuān)業(yè)背景，在發(fā)審委任過(guò)三屆委員，比較了解中介情況，希望其持股以后，以他的經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)背景為公司申請(qǐng)上市提供指導(dǎo)，幫助協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)并與初審部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，條件是以其他同學(xué)以前的入股價(jià)格轉(zhuǎn)50萬(wàn)股的公司股份給韓建旻持有，原股價(jià)格和現(xiàn)股價(jià)值的差價(jià)由公司補(bǔ)償給韓建旻。韓建旻同意后，孫某于2012年8月9日，將按當(dāng)時(shí)股值折算的差價(jià)145萬(wàn)元打到韓建旻指定的賬戶上，韓建旻將該145萬(wàn)元和自己的180萬(wàn)元轉(zhuǎn)入快易客公司賬戶，用于購(gòu)買(mǎi)該公司50萬(wàn)股的股份。之后，韓建旻確實(shí)為中交通力公司推薦保薦機(jī)構(gòu)和對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表等提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)。2014年中交通力公司再次在主板申請(qǐng)上市失敗，2017年才在新三版掛牌上市”。
一審法院認(rèn)定，韓建旻犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金100萬(wàn)元。
韓建旻不服，認(rèn)為一審判決適用法律不公，量刑畸重，認(rèn)定的十六筆受賄指控達(dá)不到證據(jù)確實(shí)充分，提出上訴。
二審法院認(rèn)為，原審法院結(jié)合韓建旻具有坦白、積極退贓等情節(jié)，僅對(duì)其在法定最低刑判處十年有期徒刑，并處罰金100萬(wàn)元，已屬?gòu)妮p處罰，原判決并無(wú)不當(dāng)，應(yīng)予維持。于2019年12月30日作出駁回上訴、維持原判的終審裁定。
另外，發(fā)審委已經(jīng)成為歷史。2019年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)會(huì)議表決通過(guò)了新修訂的證券法，明確提出取消發(fā)審委，全面推行注冊(cè)制。
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