上海市人民檢察院第一分院被最高人民檢察院確定為全國(guó)七家證券期貨辦案基地之一，10月即將正式掛牌。
9月25日，2014-2018年度上海證券期貨犯罪案件情況通報(bào)發(fā)布會(huì)在上海市人民檢察院第一分院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海檢察一分院”）召開(kāi)。
澎湃新聞（www.thepaper.cn）記者從發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)獲悉，近五年來(lái)，上海市檢察機(jī)關(guān)共受理證券期貨犯罪審查逮捕案件57件89人；受理證券期貨犯罪審查起訴案件74件132人。上海檢察一分院介紹，檢察機(jī)關(guān)受理的證券期貨犯罪案件數(shù)量、涉案人數(shù)呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)，客觀反映了資本市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和國(guó)家監(jiān)管的方向與力度。
新型操縱案件頻現(xiàn)，發(fā)案領(lǐng)域不斷擴(kuò)大
近五年來(lái)，證券期貨犯罪的案件類(lèi)型較為集中，“傳統(tǒng)”罪名持續(xù)發(fā)案。主要集中在內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開(kāi)信息交易罪、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪等“傳統(tǒng)”罪名，數(shù)量占總量的70%以上。
上述罪名發(fā)案趨勢(shì)各不相同，如利用未公開(kāi)信息交易罪2014年達(dá)到峰值，經(jīng)過(guò)2014年的整頓與打擊后，發(fā)案量基本趨少；泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易案件則逐年小幅增長(zhǎng)。
同時(shí)，新型操縱案件頻現(xiàn)，犯罪行為手段不斷發(fā)展演變。操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪在2016年出現(xiàn)后，近幾年均有多起案發(fā)，且操縱手段也在不斷變化。
比如，2016年受理的“朱煒明操縱證券市場(chǎng)案”具有典型性，被選入最高人民檢察院第十批指導(dǎo)性案例。該案中，朱煒明預(yù)先買(mǎi)入數(shù)十只股票，在電視財(cái)經(jīng)節(jié)目中對(duì)此進(jìn)行公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，再于節(jié)目首播后1至2個(gè)交易日內(nèi)拋售獲利。
2017年起，以“市值管理”為名實(shí)施的操縱證券市場(chǎng)案件頻發(fā)，如上市公司實(shí)際控制人朱某與他人合謀利用資金、信息優(yōu)勢(shì)抬拉股票價(jià)格后高位減持獲利分成。同年還首次出現(xiàn)背信損害上市公司利益案和欺詐發(fā)行股票、債權(quán)案。
值得注意的是，證券期貨犯罪案件發(fā)案領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，擴(kuò)散至私募債券、港股通等新的資本市場(chǎng)領(lǐng)域。
在2016年以前，上海市受理的證券期貨犯罪案件均集中于股票和期貨領(lǐng)域，2017年首次出現(xiàn)中小企業(yè)私募債券領(lǐng)域的案件。
比如，中恒通公司、盧漢旺等人為解決公司的流動(dòng)資金問(wèn)題，通過(guò)虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)、隱瞞外債等方式欺騙上海證券交易所批準(zhǔn)該公司發(fā)行私募債券，募集資金1億元。該案被高檢院選為金融犯罪典型案例。
涉股票領(lǐng)域的案件也由主辦市場(chǎng)向中小板、新三板等市場(chǎng)擴(kuò)散，且新手法頻頻出現(xiàn)，如借助恒生HOMS系統(tǒng)開(kāi)設(shè)多個(gè)子帳戶操縱股價(jià)案等。
上海檢察：重大敏感案件提前介入引導(dǎo)調(diào)查取證
上海檢察一分院還介紹，上海證券期貨犯罪鏈條拉長(zhǎng)，關(guān)聯(lián)化趨勢(shì)明顯，全鏈條打擊力度增強(qiáng)。
近年來(lái)，鑒于行業(yè)監(jiān)管日益趨嚴(yán)，單獨(dú)作案方式變得愈加困難，導(dǎo)致同一組織架構(gòu)內(nèi)團(tuán)伙作案現(xiàn)象嚴(yán)重，上下游犯罪細(xì)致分工，密切合作，各類(lèi)證券犯罪的主體呈擴(kuò)張趨勢(shì)，打擊力度開(kāi)始逐漸覆蓋整個(gè)利益鏈條。
比如，前述盧漢旺等人欺詐發(fā)行債券系一案中，被追究刑事責(zé)任的不僅僅是發(fā)行人，還對(duì)審計(jì)嚴(yán)重失實(shí)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及收受賄賂的主承銷(xiāo)商從業(yè)人員分別以出具證明文件重大失實(shí)罪和非國(guó)家工作人員受賄罪提起公訴并依法獲判。該案系全國(guó)首起對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)參與財(cái)務(wù)造假被判刑的案件。
上海檢察一分院告訴澎湃新聞?dòng)浾?，證券期貨犯罪刑事案件自2012年起明確由分院專(zhuān)屬管轄后，該院更致力于專(zhuān)業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，嚴(yán)格證據(jù)審查判斷標(biāo)準(zhǔn)。
該院主要工作舉措包括：加強(qiáng)審查逮捕、審查起訴，保持嚴(yán)打力度；打造精品案例；加強(qiáng)調(diào)研，對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行理論探索；探索證券期貨犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。
值得注意的是，一分院探索建立重大敏感案件適時(shí)提前介入引導(dǎo)調(diào)查取證等制度，推進(jìn)行政與檢察緊密銜接，確保每一起案件高質(zhì)量提起公訴，且法院均做出有罪判決。
